備考CFA的考生咨詢,需不需要掌握regime的相關內容?

regime是監管機制,這是CFA考試中常用到的金融詞匯,在備考時備考CFA的考生咨詢,需不需要掌握regime的相關內容?

小編給你說是需要的,只有在CFA備考中常見的詞匯,這都是要熟練掌握的,沒有張握的可以跟著小編一起看看學習一下哦!


立法(statutes):立法機構指定的法律(legislative bodies

行政法規(administrative regulations):政府機構或其他政府授權機構制定的規則

司法判定(judicial law):法庭的判定

監管機構的分類

政府機構:比如SEC

獨立監管者:受政府機構承認,可以制定規則,執行規則,但是不受政府資金支持,因此具有政治獨立性

SROself-regulating organizations)即監管、又代表其成員

SRO可能具有內在利益沖突

不是所有的SRO都是獨立監管者(不是所有的都受到政府的承認)

監管相互依賴性(regulatory interdependencies

監管捕獲(regulatory capture):監管機構被受監管行業所影響/控制

監管競爭(regulatory competition):各個監管者相互競爭,提供對商業更加友好的監管環境

監管套利(regulatory arbitrage):企業尋找一個允許某種行為的監管環境;監管套利還包括利用經濟環境的不同和對監管的不同解讀

監管工具(regulatory tools

價格機制:比如稅收和補貼

監管要求某種行為或限制某種行為

提供公共商品

為私營部門項目提供資金

對監管工具的選擇應該秉持保持監管穩定性的原則

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監管分析(regulatory analysis

監管壓力(regulatory burden)指受監管實體所承受的監管成本;這種成本有時被視為監管的私營成本(private cost of regulation)或者政府壓力(gov burden

凈監管壓力:監管壓力 - 監管對私營部門的好處

既考慮直接成本,也考慮實施成本

相比事后,監管成本事前很難衡量

分析監管對行業/部門的影響:

對營收的影響

對成本的影響

營業風險

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